元大期貨股份有限公司違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間：112年9月6日

二、受裁罰之對象：元大期貨股份有限公司（下稱元大期貨或該公司）。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、槓桿交易商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：元大期貨槓桿交易商業務員於112年4月間於LINE群組向現有客戶提供看多、看空建議情事，與該公司槓桿交易商內部控制制度之規定不符，元大期貨未落實執行所訂內部控制制度之規定，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處元大期貨新臺幣12萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)